一、工程索賠現(xiàn)狀與作用

01

工程索賠的現(xiàn)狀

1、國際索賠特點(diǎn)

（1）起步較早，經(jīng)驗(yàn)豐富

（2）索賠意識較強(qiáng)

（3）合同條件完善

（4）工程索賠研究廣泛深入

2、我國工程索賠發(fā)展滯后原因

（1）索賠意識薄弱

（2）索賠時(shí)效性重視不夠

（3）缺乏索賠專業(yè)人才

（4）缺乏索賠管理經(jīng)驗(yàn)

（5）“人情扭結(jié)”現(xiàn)象嚴(yán)重

02

工程索賠的作用

1、保障合同的如約履行

2、維護(hù)企業(yè)合法利益，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平

3、保證海外工程承包事業(yè)發(fā)展，增加外匯收入

4、落實(shí)和調(diào)整合同雙方權(quán)責(zé)利關(guān)系

5、使受損者享有合法權(quán)利

6、國際工程承包市場中承包人獲利策略

二、工程索賠概述

01

工程索賠的分類

1、按當(dāng)事人劃分

（1）承包人和發(fā)包人

（2）總承包人和分包人

（3）承包人和供應(yīng)商

（4）承包人和保險(xiǎn)公司

2、按依據(jù)劃分

（1）合同內(nèi)

（2）合同外

（3）道義索賠

3、按目的劃分

（1）費(fèi)用索賠

（2）工期索賠

4、按事件性質(zhì)劃分

（1）工程加速或延誤

（2）工程變更或終止

（3）意外和不可預(yù)見

（4）費(fèi)用索賠

5、按處理方式劃分

（1）單項(xiàng)索賠

（2）綜合索賠

6、按發(fā)生時(shí)間劃分

（1）合同簽訂前

（2）合同期間

（3）合同終止后

02

工程索賠的特征

1、索賠具有雙向性

2、索賠以損失、損害的客觀發(fā)生為前提

3、索賠是未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為

03

工程索賠的起因

1、周期長、技術(shù)性強(qiáng)

2、難以預(yù)見

3、參與主體眾多

4、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均

04

工程索賠的基本原則

1、以合同為依據(jù)原則

2、實(shí)際損失原則

3、合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則

4、逾期失效原則

5、有理有據(jù)原則

6、友好協(xié)商原則

05

工程索賠與工程簽證

1、工程簽證

工程承發(fā)包雙方的法定代表人及其授權(quán)代表等在施工工程及結(jié)算過程中對確認(rèn)工程量、增加合同價(jià)款、支付各種費(fèi)用、順延竣工日期、承擔(dān)違約責(zé)任、賠償損失等內(nèi)容達(dá)成的一致意見的補(bǔ)充協(xié)議。

2、工程簽證與工程索賠的區(qū)別

（1）工程簽證是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，是雙方法律行為；工程索賠僅是單方主張權(quán)利的表示，是單方行為。

（2）工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定，可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù)；工程索賠涉及的利益尚待確定，是一種期待權(quán)益。

（3）工程簽證是工程施工過程中的例行工作，一般不依賴于證據(jù)；工程索賠要求未獲確認(rèn)的權(quán)利主張，必須依賴證據(jù)。

3、工程簽證與工程索賠的轉(zhuǎn)化

06

工程索賠與違約責(zé)任

1、工程索賠與違約責(zé)任的聯(lián)系與區(qū)別

（1）是否基于合同約定

（2）不可抗力是否構(gòu)成索賠原因

（3）損失結(jié)果與被索賠人行為上的因果關(guān)系

（4）工程索賠具有補(bǔ)償性，合同違約責(zé)任具有懲罰性

（5）權(quán)利請求具有差異性

（6）請求程序不同

2、工程索賠與違約責(zé)任的選擇

（1）合同內(nèi)索賠

（2）合同外索賠和道義索賠

（3）索賠期限與訴訟時(shí)效

07

影響索賠成功的關(guān)鍵性因素

影響索賠成功的五大因素

（1）良好的合同管理

（2）強(qiáng)烈的索賠意識

（3）嚴(yán)密的證據(jù)鏈條

（4）專業(yè)的索賠人員

（5）靈活的索賠策略

08

工程管理人員在索賠中的作用

1、介入要趁早

（1）提高和深化企業(yè)家對工程索賠的認(rèn)識

（2）組織和領(lǐng)導(dǎo)索賠工作組

（3）審查施工合同等法律文件

（4）提示索賠事項(xiàng)和時(shí)機(jī)

（5）及時(shí)固定證據(jù)

（6）協(xié)助編制索賠報(bào)告

（7）參與索賠談判

（8）代理索賠仲裁或訴訟

2、可視化

可視化有助于直觀、清晰地展示建設(shè)工程糾紛的事實(shí)、法律關(guān)系、雙方爭點(diǎn)和論證邏輯。案件事實(shí)越紛繁，法律關(guān)系和論證邏輯越復(fù)雜，可視化的效果可能愈加明顯。

注意：在使用可視化表達(dá)方法時(shí)，應(yīng)力求真實(shí)、準(zhǔn)確、簡潔，否則適得其反，反而增加秘書或仲裁員的工作量。

核心要素主要有三個(gè)，分別是：時(shí)間、數(shù)據(jù)和主體關(guān)系

可視化圖表之思維導(dǎo)圖

可視化圖表之時(shí)間軸

可視化圖表之流程圖

三、建設(shè)工程中可提起的索賠項(xiàng)目

01

如果你是承包人

1、中標(biāo)簽約階段

（1）中標(biāo)簽約階段

（2）中標(biāo)價(jià)低于成本價(jià)

（3）被迫讓利

（4）合同缺陷

2、開工階段

（1）發(fā)包人未及時(shí)辦理施工前置手續(xù)

（2）發(fā)包人或監(jiān)理人未按期下達(dá)開工通知

（3）發(fā)包人未按合同約定提供圖紙

（4）發(fā)包人拖延提供施工現(xiàn)場、條件及資料

（5）發(fā)包人提供的工程基準(zhǔn)、水準(zhǔn)資料存在錯(cuò)誤

（6）發(fā)包人或監(jiān)理人拖延審批施工方案或進(jìn)度計(jì)劃

（7）承包人代辦工程有關(guān)保險(xiǎn)

3、施工階段

（1）發(fā)包人或監(jiān)理人發(fā)布指示延誤或不當(dāng)

（2）發(fā)包人設(shè)計(jì)變更

（3）發(fā)包人調(diào)整承包人工作內(nèi)容及工作量

（4）工程量減少導(dǎo)致合同單價(jià)變更

（5）發(fā)包人提出超出原合同約定的設(shè)計(jì)、施工、材料質(zhì)量要求

（6）發(fā)包人違約指定材料、設(shè)備生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商

（7）甲供材料供應(yīng)時(shí)間延誤或地點(diǎn)變更

（8）發(fā)包人原因?qū)е鲁邪斯?yīng)材料、設(shè)備交貨時(shí)間或地點(diǎn)變更

（9）甲供材料質(zhì)量缺陷

（10）發(fā)包人拖延支付工程款

（11）發(fā)包人指定的分包人違約或延誤

（12）發(fā)包人原因?qū)е聲汗纼r(jià)合同訂立或履行遲延

（13）發(fā)包人拖延關(guān)鍵線路上工序的驗(yàn)收

（14）發(fā)包人要求加速施工

（15）發(fā)包人原因?qū)е聲和Ｊ┕?/p>

（16）發(fā)包人原因?qū)е聼o法按時(shí)復(fù)工

（17）發(fā)包人要求承包人提前交付單位工程

（18）發(fā)包人造成承包人人員傷亡及損失

（19）監(jiān)理人檢查檢驗(yàn)影響施工正常進(jìn)行

（20）監(jiān)理人延期檢查隱蔽工程或重新檢查已覆蓋隱蔽工程

（21）監(jiān)理人重新試驗(yàn)和檢驗(yàn)材料、設(shè)備及工程

（22）非承包人原因?qū)е鹿こ淘囓囐M(fèi)用增加和/或工期延誤

（23）非承包人原因?qū)е峦读显囓嚥缓细?/p>

（24）非因承包人原因?qū)е鹿て谘娱L，承包人繼續(xù)提供履約擔(dān)保

（25）承包人合理化建議

（26）承包人采用合同約定外的必要安全措施

（27）不利物質(zhì)條件

（28）文物及地下障礙物

（29）不可抗力導(dǎo)致的延誤

（30）遭遇不可抗力期間的工程照管、清理、修復(fù)

（31）基準(zhǔn)日期后法律變化

（32）情勢變更

（33）成本變動

（34）通貨膨脹及貨幣貶值

（35）工程延期造成承包人機(jī)會利潤損失

（36）合同終止造成承包人預(yù)期利潤損失

4、竣工驗(yàn)收階段

（1）發(fā)包人拖延竣工驗(yàn)收

（2）發(fā)包人無正當(dāng)理由拒絕接收工程

5、保修階段

保修期內(nèi)因發(fā)包人原因造成的承包人修復(fù)費(fèi)用

02

如果你是發(fā)包人

1、中標(biāo)簽約階段

（1）中標(biāo)后中標(biāo)人拒簽合同

（2）承包人資質(zhì)不足

2、開工階段

（1）承包人測量放線不當(dāng)

（2）承包人未合理預(yù)見進(jìn)出施工現(xiàn)場的方式、手段、路徑

（3）承包人未投相應(yīng)保險(xiǎn)

3、施工階段

（1）承包人怠于或拒不執(zhí)行工程師指令

（2）承包人違約導(dǎo)致項(xiàng)目經(jīng)理更換

（3）承包人擅自變更工程范圍、內(nèi)容

（4）工程量增加導(dǎo)致合同單價(jià)變更

（5）承包人挪用安全文明施工費(fèi)

（6）承包人造成場內(nèi)道路、交通設(shè)施損壞

（7）承包人違規(guī)覆蓋隱蔽工程

（8）承包人私自將材料、設(shè)備撤離施工現(xiàn)場

（9）承包人違反安全施工及管理義務(wù)

（10）承包人違反環(huán)保法律法規(guī)

（11）承包人未盡工程照管義務(wù)

（12）資源配置不足

（13）施工組織不當(dāng)

（14）勞動生產(chǎn)率低

（15）承包人選定的分包人、供應(yīng)商引起的延誤

（16）承包人原因?qū)е聲汗纼r(jià)合同訂立或履行遲延

（17）承包人原因?qū)е鹿こ淘囓嚥缓细?/p>

（18）承包人原因?qū)е峦读显囓嚥缓细?/p>

（19）發(fā)包人直接分包人因承包人原因發(fā)生損失

（20）承包人施工對第三人利益造成損害

（21）承包人場外交通及運(yùn)輸對第三人利益造成損害

（22）承包人原因?qū)е聲和Ｊ┕?/p>

（23）暫停施工期間承包人未確保工程質(zhì)量及安全

（24）承包人無故拖延或拒絕復(fù)工

（25）承包人原因?qū)е鹿て谘诱`

（26）工期延誤造成發(fā)包人擔(dān)保費(fèi)用損失

（27）基準(zhǔn)日期后法律變化

（28）承包人原因造成工期延誤期間遭遇法律變化

（29）承包人轉(zhuǎn)包、違法分包

（30）發(fā)包人采取緊急搶險(xiǎn)手段

（31）不可抗力情形下處置不當(dāng)

（32）承包人嚴(yán)重違約或破產(chǎn)導(dǎo)致合同解除

（33）物價(jià)下跌

（34）情勢變更

（35）工程延期造成發(fā)包人機(jī)會利潤損失

（36）合同終止造成發(fā)包人預(yù)期利潤損失

4、竣工驗(yàn)收階段

（1）工程質(zhì)量未達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)

（2）承包人未按要求或約定完成竣工清場

（3）承包人無正當(dāng)理由拒不移交工程

（4）承包人原因?qū)е驴⒐を?yàn)收合格工程缺陷或損壞

5、保修階段

保修期內(nèi)承包人拖延或拒絕修復(fù)因其原因造成的工程缺陷或損壞

四、工程索賠應(yīng)收集的材料

01

中標(biāo)簽約階段

1、項(xiàng)目前期審批手續(xù)

2、發(fā)包人資質(zhì)文件

3、承包人資質(zhì)文件

4、標(biāo)簽文件

5、招標(biāo)文件

6、招標(biāo)圖紙

7、水文、地質(zhì)、坐標(biāo)資料

8、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件

9、法律及政策性文件

10、發(fā)包人在招標(biāo)過程中提供的其他資料

11、投標(biāo)文件

12、中標(biāo)通知書

13、中標(biāo)文件

14、中標(biāo)備案合同

15、標(biāo)后未備案合同

02

開工階段

1、施工圖紙

2、施工現(xiàn)場條件

3、工程進(jìn)度計(jì)劃

4、開工文件

03

施工階段

1、發(fā)包人指令及確認(rèn)文件

2、監(jiān)理通知

3、往來函件及簽收記錄

4、會議紀(jì)要

5、承包人施工記錄

6、施工工料機(jī)動態(tài)文件

7、工程照片及聲像資料

8、氣象資料

9、監(jiān)理月報(bào)

10、分包合同

11、發(fā)包人材料、設(shè)備供應(yīng)文件

12、承包人材料、設(shè)備供應(yīng)文件

13、工程洽商、簽證文件

14、設(shè)備、材料認(rèn)價(jià)文件

15、階段性質(zhì)量驗(yàn)收文件

16、工程款申報(bào)文件

17、工程款支付文件

04

竣工驗(yàn)收階段

1、分部分項(xiàng)驗(yàn)收申請文件

2、單位工程竣工驗(yàn)收報(bào)告

3、行政驗(yàn)收文件

4、竣工驗(yàn)收資料、竣工圖

5、工程質(zhì)量文件

6、質(zhì)量獎項(xiàng)

05

結(jié)算階段

1、工程結(jié)算資料

2、結(jié)算協(xié)議書

3、造價(jià)信息資料

017

保修階段

工程保修文件

五、反索賠

01

索賠報(bào)告的普遍問題

1、不能清楚、客觀說明索賠事實(shí)

2、不能依據(jù)合同及法律證明索賠資格

3、不能準(zhǔn)確計(jì)算和解釋索賠金額或索賠時(shí)間

4、不能準(zhǔn)確區(qū)分責(zé)任范圍

5、期望留有余地與對方討價(jià)還價(jià)

02

反擊或反駁索賠報(bào)告

根據(jù)雙方簽訂的合同及事實(shí)證據(jù)，找出對方索賠 報(bào)告中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以全部或部分否定對方的索賠要求。

1、索賠要求或報(bào)告的時(shí)限性

即對方是否在合同約定的索賠時(shí)限內(nèi)提出了索賠要求或報(bào)告。

2、索賠事件的真實(shí)性

索賠事件必須是真實(shí)可靠的，符合工程實(shí)際狀況。

3、干擾事件原因、責(zé)任分析

通過對事件的調(diào)查，分析事件產(chǎn)生的原因和責(zé)任歸屬。除特殊情況外，只有確屬是自己一方的責(zé)任時(shí)，對方的索賠才能成立。

4、索賠理由分析

即分析對方的索賠要求是否與合同條款或有關(guān)法規(guī)一致，所受損失是否屬于不應(yīng)由對方負(fù)責(zé)的原因所造成。

5、索賠證據(jù)分析

即分析對方所提供的證據(jù)是否真實(shí)、有效、合法，是否能證明索賠要求成立。

6、索賠值審核

審核的重點(diǎn)是索賠值的計(jì)算方法是否合情合理，各種取費(fèi)是否合理、適度，有無重復(fù)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果是否準(zhǔn)確等。

03

工期索賠值審核要點(diǎn)

1、干擾事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上。如果不在，則不會影響工程的竣工日期，工期索賠值即為零；如果受干擾事件影響的工作項(xiàng)目開始不在關(guān)鍵線路上，但由于它的延期而影響了其他工作項(xiàng)目的進(jìn)度，而使該項(xiàng)工作變成了關(guān)鍵線路上的工作，則應(yīng)選擇合理的計(jì)算方法，計(jì)算其合理的工期索賠值。

2、是否有重復(fù)計(jì)算。有些延誤工期可能是多種原因相互重疊造成的，即某一原因造成工期延誤期間，又發(fā)生了影響工程進(jìn)展的其他原因。

3、共同或交叉延期。即同一時(shí)間內(nèi)發(fā)生了兩種或兩種以上的、不同責(zé)任的延期。這種共同或交叉延期，如果合同有約定，則按合同約定處理；如果合同沒有約定，則應(yīng)實(shí)事求是，分清責(zé)任，各負(fù)其責(zé)。

04

發(fā)包人可向承包人索賠提出的質(zhì)疑

由于工程實(shí)踐中大量存在的是承包人向發(fā)包人的索賠，因此反索賠就成為發(fā)包人在索賠管理中的重要任務(wù)和工作。

1、索賠事項(xiàng)不屬于發(fā)包人的責(zé)任，而是其他第三方的責(zé)任

2、發(fā)包人和承包人共同負(fù)有責(zé)任，承包人必須劃分和證明雙方責(zé)任大小

3、事實(shí)依據(jù)不足

4、合同依據(jù)不足

5、承包人未遵守合同約定的索賠程序

6、合同中的免責(zé)條款已經(jīng)免除了發(fā)包人的補(bǔ)償責(zé)任

7、承包人已經(jīng)（明示或暗示）放棄了索賠要求

8、承包人沒有采取適當(dāng)措施避免或減少損失

9、承包人必須提供進(jìn)一步的證據(jù)

10、承包人過分夸大損失