#承包人工程索賠的一般工作內(nèi)容及程序有哪些?#

工程索賠工作是指從干擾事件產(chǎn)生到最終處理全過程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。由于索賠工作實(shí)質(zhì)上是承包商和發(fā)包人在分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)方面的重新分配過程，涉及到雙方的經(jīng)濟(jì)利益，是一項(xiàng)繁瑣、細(xì)致、耗費(fèi)精力和時(shí)間的過程。因此，合同雙方必須嚴(yán)格按照合同規(guī)定的索賠程序組織進(jìn)行，才能獲得成功的索賠。

承包人的索賠程序通常可分為以下幾個(gè)步驟：

一、發(fā)出索賠意向通知

干擾事件發(fā)生后，承包商應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，及時(shí)向發(fā)包人或工程師書面提出索賠意向通知，即向發(fā)包人或工程師就某一個(gè)或若干個(gè)干擾事件表達(dá)索賠愿望、要求或聲明保留索賠的權(quán)利。索賠意向的提出是索賠工作程序中的第一步，其關(guān)鍵是抓住索賠機(jī)會(huì)，及時(shí)提出索賠意向。

《建設(shè)工程施工合同條件（示范文本）》規(guī)定：承包商應(yīng)在干擾事件發(fā)生后的28 天內(nèi)，將其索賠意向通知工程師。反之如果承包商沒有在合同規(guī)定的期限內(nèi)提出索賠意向或通知，承包商則會(huì)喪失在索賠中的主動(dòng)和有利地位，發(fā)包人或工程師也有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，這是索賠成立的有效和必備條件之一。因此在實(shí)際工作中，承包商應(yīng)避免合理的索賠要求由于未能遵守索賠時(shí)限的規(guī)定而導(dǎo)致無效。

施工合同要求承包商在規(guī)定期限內(nèi)首先提出索賠意向，是基于以下考慮：

1、干擾事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)或工程部位；

2、干擾事件發(fā)生的雙方當(dāng)事人或其他有關(guān)人員；

3、干擾事件發(fā)生的原因及性質(zhì)，應(yīng)特別說明并非承包人的責(zé)任；

4、承包人對干擾事件發(fā)生后的態(tài)度，特別應(yīng)說明承包人為控制事件的發(fā)展、減少損失所采取的行動(dòng)；

5、干擾事件的發(fā)生將會(huì)使承包人產(chǎn)生額外經(jīng)濟(jì)支出或其他不利影響；

6、提出索賠意向，注明合同條款依據(jù)。

在實(shí)際的工程承包合同中，對索賠意向提出的時(shí)間限制不盡相同，只要雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成一致并寫入合同條款即可。

一般索賠意向通知僅僅是表明意向，應(yīng)寫的簡明扼要，涉及索賠內(nèi)容但不涉及索賠數(shù)額。通常包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

1、事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡單描述。

2、合同依據(jù)的條款和理由。

3、有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時(shí)記錄和提供事件發(fā)展的動(dòng)態(tài)。

4、對工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響及嚴(yán)重程度，以期引起發(fā)包人或工程師的注意。

二、資料準(zhǔn)備

發(fā)包人或工程師一般都會(huì)對承包商的索賠提出一些質(zhì)疑，要求承包商作出解釋或出具有力的證明材料。因此，承包商在提交正式的索賠報(bào)告之前，必須盡力準(zhǔn)備好與索賠有關(guān)的一切詳細(xì)資料，以便在索賠報(bào)告中使用，或在發(fā)包人和工程師要求時(shí)出示。根據(jù)工程項(xiàng)目的性質(zhì)和內(nèi)容不同，索賠時(shí)應(yīng)準(zhǔn)備的證據(jù)資料也是多種多樣，復(fù)雜萬變的。但從工程的索賠實(shí)踐來看，承包商應(yīng)該準(zhǔn)備和提交的索賠清單和證據(jù)資料主要如下：

1、施工日志。應(yīng)指定有關(guān)人員現(xiàn)場記錄施工中發(fā)生的各種情況，包括天氣、出工人數(shù)、設(shè)備數(shù)量及使用情況、進(jìn)度情況、質(zhì)量情況、安全情況、工程師在現(xiàn)場的指示、進(jìn)行了何種試驗(yàn)、有無特殊干擾施工的情況、是否遇到不利的現(xiàn)場條件、多少人員參觀了現(xiàn)場等等。這種現(xiàn)場記錄和通知有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和正確分析索賠，可能成為索賠的重要證明。

2、來往信件。對與工程師、發(fā)包人、業(yè)主指定分包商和供貨商、有關(guān)政府部門、銀行、保險(xiǎn)公司的來往信函，必須認(rèn)真保存，并注明發(fā)送和收到的詳細(xì)時(shí)間。

3、氣象資料。在分析進(jìn)度安排和施工條件時(shí)，天氣是應(yīng)考慮的重要因素之一，因此，要保持一份真實(shí)、完整、詳細(xì)的天氣情況記錄，包括氣溫、風(fēng)力、濕度、降雨量、暴風(fēng)雪、冰雹等。

4、備忘錄。承包商對工程師和發(fā)包人的口頭指示和電話應(yīng)隨時(shí)用書面記錄，并請簽字給予書面確認(rèn)。事件發(fā)生和持續(xù)過程中的重要情況都應(yīng)有記錄。

5、會(huì)議紀(jì)要。承包商、發(fā)包人和工程師舉行會(huì)議時(shí)要做好詳細(xì)記錄，對其主要問題形成會(huì)議紀(jì)要，并由會(huì)議各方簽字確認(rèn)。

6、工程照片和工程聲像資料。這些資料都是反映工程客觀情況的真實(shí)寫照，也是法律承認(rèn)的有效證據(jù)，對重要工程部位應(yīng)拍攝有關(guān)資料并妥善保存。

7、工程進(jìn)度計(jì)劃。承包商編制的經(jīng)工程師或發(fā)包人批準(zhǔn)同意的所有工程總進(jìn)度、年進(jìn)度、季進(jìn)度、月進(jìn)度計(jì)劃都必須妥善保管，任何有關(guān)工期延誤的索賠中，進(jìn)度計(jì)劃都是非常重要的證據(jù)。

8、工程核算資料。所有人工、材料、機(jī)械設(shè)備使用臺賬、工程成本分析資料、會(huì)計(jì)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)表、貨幣匯率、現(xiàn)金流量、物價(jià)指數(shù)、收付款票據(jù)、都應(yīng)分類裝訂成冊，這些都是進(jìn)行索賠費(fèi)用計(jì)算的基礎(chǔ)。

9、工程報(bào)告。包括工程試驗(yàn)報(bào)告、檢查報(bào)告、施工報(bào)告、進(jìn)度報(bào)告、特別事件報(bào)告等。

10、工程圖紙。工程師和發(fā)包人簽發(fā)的各種圖紙，包括設(shè)計(jì)圖、施工圖、竣工圖及其相應(yīng)的修改圖，承包商應(yīng)注意對照檢查和妥善保存。對于設(shè)計(jì)變更索賠，原設(shè)計(jì)圖和修改圖的差異是索賠最有力的證據(jù)。

11、招投標(biāo)階段有關(guān)現(xiàn)場考察和招標(biāo)文件、招標(biāo)澄清文件、答疑及補(bǔ)充、投標(biāo)文件等資料、各種原始單據(jù)（工資單，材料設(shè)備采購單）、各種法規(guī)文件、證書證明等，都應(yīng)分類歸檔保存，它們都有可能是某項(xiàng)索賠的有力證據(jù)。

由此可見，高水平的文檔管理信息系統(tǒng)，對索賠的資料準(zhǔn)備和證據(jù)提供是極為重要的。

三、索賠報(bào)告的編寫

索賠報(bào)告是承包商在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向工程師提交的要求發(fā)包人給予一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和延長工期的正式書面報(bào)告。索賠報(bào)告的水平與質(zhì)量如何，直接關(guān)系到索賠的成敗與否。大型工程項(xiàng)目的重大索賠報(bào)告，承包商都是非常慎重、認(rèn)真而全面地論證和闡述，充分地提供證據(jù)資料，甚至專門聘請合同及索賠管理方面的專家，幫助編寫索賠報(bào)告，以盡力爭取索賠成功。承包商的索賠報(bào)告必須有力地證明：自己正當(dāng)合理的索賠緣由，受損失的時(shí)間和金錢，以及有關(guān)事項(xiàng)與損失之間的因果關(guān)系。

編寫索賠報(bào)告應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：

1、索賠報(bào)告的基本要求。首先，必須說明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由有資格提出索賠要求，一種是根據(jù)合同某條款規(guī)定，承包商有資格因合同變更或追加額外工作而取得費(fèi)用補(bǔ)償和（或）延長工期；一種是發(fā)包人或其代理人如何違反合同規(guī)定給承包商造成損失，承包商有權(quán)索取補(bǔ)償。第二，索賠報(bào)告中必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時(shí)間的計(jì)算。第三，要證明客觀事實(shí)與損失之間的因果關(guān)系，說明干擾事件前因后果的關(guān)聯(lián)性，要以合同為依據(jù)，說明發(fā)包人違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。如果不能有理有據(jù)說明因果關(guān)系，而僅在事件的嚴(yán)重性和損失的巨大上花費(fèi)過多的筆墨，對索賠的成功都無濟(jì)于事。

2、索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確。編寫索賠報(bào)告是一項(xiàng)比較復(fù)雜的工作，須有一個(gè)專門的小組和各方的大力協(xié)助才能完成。索賠小組的人員應(yīng)具有合同、法律、工程技術(shù)、施工組織計(jì)劃、成本核算、財(cái)務(wù)管理、寫作等各方面的知識，進(jìn)行深入的調(diào)查研究，對較大的、復(fù)雜的索賠需要請有關(guān)專家咨詢，對索賠報(bào)告進(jìn)行反復(fù)討論和修改，寫出的報(bào)告不僅有理有據(jù)，而且必須準(zhǔn)確可靠。應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)：

（1）責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確。在報(bào)告中所提出干擾事件的責(zé)任是對方引起的，應(yīng)把全部或主要責(zé)任推給對方，不能有責(zé)任含混不清和自我批評式的語言。要做到這一點(diǎn)，就必須強(qiáng)調(diào)干擾事件的不可預(yù)見性，承包商對它不能有所準(zhǔn)備，事發(fā)后盡管采取能夠采取的措施也無法制止；指出干擾事件使承包商工期拖延，費(fèi)用增加的嚴(yán)重性和索賠值之間的直接因果關(guān)系。

（2）索賠值的計(jì)算依據(jù)要正確，計(jì)算結(jié)果要準(zhǔn)確。計(jì)算依據(jù)用合同文件規(guī)定的和公認(rèn)合理的計(jì)算方法，并加以適當(dāng)?shù)姆治觥?shù)字計(jì)算上不要有差錯(cuò)，一個(gè)小的計(jì)算錯(cuò)誤可能影響到整個(gè)計(jì)算結(jié)果，容易給人對索賠的可信度產(chǎn)生不好的印象。

（3）用詞要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。在索賠報(bào)告中要避免使用強(qiáng)硬的不友好的抗議式的語言。不能因措辭不當(dāng)而傷害了和氣和雙方的感情。切勿斷章取義，牽強(qiáng)附會(huì)，夸大其詞。

3、索賠報(bào)告的內(nèi)容。在實(shí)際承包工程中，索賠報(bào)告通常包括三個(gè)部分：

（1）承包商或他的授權(quán)人致發(fā)包人或工程師的信。信中簡要介紹索賠的事項(xiàng)、理由和要求，說明隨函所附的索賠報(bào)告正文及證明材料情況等。

（2）索賠報(bào)告正文。針對不同格式的索賠報(bào)告，其形式可能不同，但實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容相似，一般主要包括：

A、題目。簡要地說明提出索賠的事項(xiàng)。

B、干擾事件陳述。敘述事件的起因，事件經(jīng)過，事件過程中雙方的活動(dòng)，事件的結(jié)果，重點(diǎn)敘述我方按合同所采取的行為，對方不符合合同的行為。

C、理由。總結(jié)上述事件，同時(shí)引用合同條文、合同變更、補(bǔ)充協(xié)議條文，證明對方行為違反合同或?qū)Ψ降囊蟪^合同規(guī)定從而造成了該項(xiàng)事件的發(fā)生，因此有責(zé)任對造成的損失作出賠償。

D、影響。簡要說明事件對承包商施工過程的影響，而這些影響與上述事件有直接的因果關(guān)系。重點(diǎn)圍繞由于上述事件原因造成的成本增加和工期延長。

E、結(jié)論。對上述事件的索賠問題作出最后總結(jié)，提出具體索賠要求，包括工期索賠和費(fèi)用索賠。

F、附件。該報(bào)告中所列舉事實(shí)、理由、影響的證明文件和各種計(jì)算基礎(chǔ)、計(jì)算依據(jù)的證明文件。

索賠報(bào)告正文編寫至何種程度，需附多少證明材料，計(jì)算書詳細(xì)和準(zhǔn)確到何種程度，這都依據(jù)工程師或發(fā)包人評審索賠報(bào)告的需要而定。對承包商來說，可以用過去的索賠經(jīng)驗(yàn)或直接詢問工程師或發(fā)包人的意圖，以便配合協(xié)調(diào)，有利于施工和索賠工作的開展。

四、遞交索賠報(bào)告

索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時(shí)間，承包人應(yīng)遞交正式的索賠報(bào)告。

如果干擾事件的影響持續(xù)存在，28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期延展天數(shù)時(shí)，承包人應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為 28 天），定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項(xiàng)干擾事件的影響結(jié)束后的 28 天內(nèi)，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額。

承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其他合理時(shí)間內(nèi)再報(bào)送正式索賠報(bào)告，也就是說，工程師在干擾事件發(fā)生后有權(quán)不馬上處理該項(xiàng)索賠。如果事件發(fā)生時(shí)，現(xiàn)場施工非常緊張，工程師不希望立即處理索賠而分散各方對于施工管理的精力，可通知承包人將索賠的處理留待施工不太緊張時(shí)再去解決。但承包人的索賠意向通知必須在事件發(fā)生后的28天內(nèi)提出，包括因?qū)ψ兏纼r(jià)雙方不能取得一致意見，而先按工程師單方面決定的單價(jià)或價(jià)格執(zhí)行時(shí)，承包人提出的保留索賠權(quán)利的意向通知。如果承包人未能按時(shí)間規(guī)定提出索賠意向和索賠報(bào)告，他就失去了就該項(xiàng)事件請求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)力。此時(shí)他所受到損害的補(bǔ)償，將不超過工程師認(rèn)為應(yīng)主動(dòng)給予的補(bǔ)償額。

五、索賠報(bào)告的審查

施工索賠的提出與審查過程，是當(dāng)事雙方在承包合同基礎(chǔ)上，逐步分清各自在某些干擾事件中的權(quán)力和責(zé)任以使其數(shù)量化的過程。作為發(fā)包人或工程師，應(yīng)明確審查的目的和作用，掌握審查的內(nèi)容和方法，處理好索賠審查中的特殊問題，促進(jìn)工程的順利進(jìn)行。

當(dāng)承包商將索賠報(bào)告呈交工程師后，工程師首先應(yīng)予以審查和評價(jià)，然后與發(fā)包人和承包商一起協(xié)商處理。

在具體索賠審查操作中，應(yīng)首先進(jìn)行索賠資格條件的審查，然后進(jìn)行具體數(shù)據(jù)的審查。

1、工程師審核承包人的索賠申請。接到承包人的索賠意向通知后，工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查承包人的同期記錄時(shí)，隨時(shí)就記錄內(nèi)容提出他的不同意見或他希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。

在接到正式索賠報(bào)告以后，認(rèn)真研究承包人報(bào)送的索賠資料。首先在不確認(rèn)責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因, 重溫合同的有關(guān)條款，研究承包人的索賠證據(jù)，并檢查他的同期記錄；其次通過對事件的分析，工程師再依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，必要時(shí)還可以要求承包人進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料。尤其是對承包人與發(fā)包人或工程師都負(fù)有一定責(zé)任的事件影響，更應(yīng)劃出各方應(yīng)該承擔(dān)合同責(zé)任的比例。最后再審查承包人提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠數(shù)額和工期順延天數(shù)。

2、判定索賠成立的原則。工程師判定承包人索賠成立的條件為：

（1）與合同相對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤。

（2）造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

（3）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。

上述三個(gè)條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有工程師認(rèn)定索賠成立后，才處理應(yīng)給予承包人的補(bǔ)償額。

3、對索賠報(bào)告的審查。

（1）事態(tài)調(diào)查。通過對合同實(shí)施的跟蹤、分析了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況。

（2）損害事件原因分析。即分析干擾事件是由何種原因引起，責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)。在實(shí)際工作中，損害事件的責(zé)任有時(shí)是多方面原因造成，故必須進(jìn)行責(zé)任分解，劃分責(zé)任范圍。按責(zé)任大小，承擔(dān)損失。

（3）分析索賠理由。主要依據(jù)合同文件判明干擾事件是否屬于未履行合同規(guī)定義務(wù)或未正確履行合同義務(wù)導(dǎo)致，是否在合同規(guī)定的賠償范圍之內(nèi)。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性、才能成立。

（4）實(shí)際損失分析。即分析干擾事件的影響，主要表現(xiàn)為工期的延長和費(fèi)用的增加。如果干擾事件不造成損失，則無索賠可言。損失調(diào)查的重點(diǎn)是分析、對比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度，工程成本和費(fèi)用方面的資料，在此基礎(chǔ)核算索賠值。

（5）證據(jù)資料分析。主要分析證據(jù)資料的有效性、合理性、正確性，這也是索賠要求有效的前提條件。如果在索賠報(bào)告中提不出證明其索賠理由、干擾事件的影響、索賠值的計(jì)算等方面的詳細(xì)資料，索賠要求是不能成立的。如果工程師認(rèn)為承包人提出的證據(jù)不能足以說明其要求的合理性時(shí)，可以要求承包人進(jìn)一步提交索賠的證據(jù)資料。

4、 工程師可根據(jù)自己掌握的資料和處理索賠的工作經(jīng)驗(yàn)就以下問題提出質(zhì)疑：

（1）干擾事件不屬于發(fā)包人或工程師的責(zé)任，而是第三方的責(zé)任。

（2）事實(shí)和合同依據(jù)不足。

（3）承包商未能遵守意向通知的要求。

（4）合同中的開脫責(zé)任條款已經(jīng)免除了發(fā)包人補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。

（5）索賠是由不可抗力引起的，承包商沒有劃分和證明雙方責(zé)任的大小。

（6）承包商沒有采取適當(dāng)措施避免或減少損失。

（7）承包商必須提供進(jìn)一步的證據(jù)。

（8）損失計(jì)算夸大。

（9）承包商以前已明示或暗示放棄了此次索賠的要求等等。

在評審過程中，承包商應(yīng)對工程師提出的各種質(zhì)疑作出圓滿的答復(fù)。

六、索賠的處理與解決

從遞交索賠文件到索賠結(jié)束是索賠的處理與解決過程。經(jīng)過工程師對索賠文件的評審，與承包商進(jìn)行了較充分的討論后，工程師應(yīng)提出對索賠處理決定的初步意見，并參加發(fā)包人和承包商之間的索賠談判，根據(jù)談判達(dá)成索賠最后處理的一致意見。

如果索賠在發(fā)包人和承包商之間未能通過談判得以解決，可將有爭議的問題進(jìn)一步提交工程師決定，如果一方對工程師的決定不滿意，雙方可尋求其他友好解決方式，如中間人調(diào)解、爭議評審團(tuán)評議等，友好解決無效，一方可將爭端提交仲裁或訴訟。

一般合同條件規(guī)定爭端的解決程序如下：

1、合同的一方就其爭端的問題書面通知工程師，并將一份副本提交對方。

2、工程師應(yīng)在收到有關(guān)爭端的通知后在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出決定，并通知發(fā)包人和承包商。

3、發(fā)包人和承包商在收到工程師決定的通知后均未在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出要將該爭端提交仲裁的通知，則該決定視為最后決定，對發(fā)包人和承包商均有約束力。若一方不執(zhí)行此決定，另一方可按對方違約提出仲裁通知，并開始仲裁。

4、如果發(fā)包人或承包商對工程師的決定不同意，或在要求工程師作決定的書面通知發(fā)出后，未在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)得到工程師決定的通知，任何一方可在其后按合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就是所爭端的問題向?qū)Ψ教岢鲋俨靡庀蛲ㄖ瑢⒁环莞北舅徒还こ處煟谥俨瞄_始前應(yīng)設(shè)法友好協(xié)商解決雙方的爭端。

工程項(xiàng)目實(shí)施中會(huì)發(fā)生各種各樣、大大小小的索賠、爭議等問題，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，合同各方應(yīng)該爭取盡量在最早的時(shí)間、最低的層次，盡最大可能以友好協(xié)商的方式解決索賠問題，不要輕易提交仲裁。因?yàn)閷こ虪幾h的仲裁往往是非常復(fù)雜的；要花費(fèi)大量的人力、物力、財(cái)力和精力，對工程建設(shè)也會(huì)帶來不利，有時(shí)甚至是嚴(yán)重的影響。