12月9日，證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部最新一期《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報》指出，進(jìn)一步精簡證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案報告事項，下放、簡化、合并備案、報告事項24項。其中，包括取消資產(chǎn)管理計劃終止備案、合并資產(chǎn)管理計劃重大事項報告等重要調(diào)整。下放、簡化、合并備案、報告事項24項

通報顯示，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)有備案報告事項再次進(jìn)行了梳理和評估，下放、簡化、合并備案、報告事項24項，進(jìn)一步減輕行業(yè)機(jī)構(gòu)報送負(fù)擔(dān)。本次將1項備案事項調(diào)整為報告事項，下放3項備案事項至派出機(jī)構(gòu)，簡化3項多頭報告事項。同時，對20項報備主體相同、內(nèi)容一致的事項予以吸收整合。

圖片來源：監(jiān)管通報

通報表示，自2023年下半年以來，經(jīng)過四次清理，除少量確有必要的事項外，存量證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案報告事項均不存在多頭報備情形。除部分重大事項外，絕大多數(shù)備案報告事項均向派出機(jī)構(gòu)報備，有利于進(jìn)一步發(fā)揮屬地監(jiān)管效能，優(yōu)化監(jiān)管資源配置。

取消資產(chǎn)管理計劃終止備案

具體來看，此前資產(chǎn)管理產(chǎn)品設(shè)立、資產(chǎn)管理合同變更、資產(chǎn)管理計劃終止都需要向基金業(yè)協(xié)會備案，取消資產(chǎn)管理計劃終止備案，調(diào)整為報告事項，合并入資產(chǎn)管理計劃清算結(jié)果報告事項。

下放三項備案事項至派出機(jī)構(gòu)。第一，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對境外子公司增資，或者依法為境外子公司提供融資、擔(dān)保以及其他類似增信措施備案，增資事項向證監(jiān)會備案，其他事項向派出機(jī)構(gòu)備案。第二，境外子公司在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事后臺支持或者輔助等中國證監(jiān)會認(rèn)可活動的，調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)備案，境外子公司再設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)仍向證監(jiān)會備案。第三，代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召開持有人大會情況備案，調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)備案。

圖片來源：監(jiān)管通報

此外，資產(chǎn)管理計劃信息披露文件報告，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資不符合法定或約定比例且確有特殊事由未能在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)整的、資管計劃出現(xiàn)重大風(fēng)險事件、資產(chǎn)管理計劃運作中重大情況存在合規(guī)管理問題報告，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)資管計劃銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問違法違規(guī)行為，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方參與本機(jī)構(gòu)設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃、資管計劃從事重大關(guān)聯(lián)交易情況報告等，合并為報告事項“資產(chǎn)管理計劃重大事項報告”。

與基金相關(guān)的調(diào)整還包括：基金管理人、基金托管人日常使用風(fēng)險準(zhǔn)備金情況報告，基金管理人風(fēng)險準(zhǔn)備金被查封、扣押、凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行情況報告，合并為報告事項“基金管理人、基金托管人風(fēng)險準(zhǔn)備金相關(guān)情況報告；基金管理公司與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議報告，基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)事項報告，合并為報告事項“基金管理公司、基金管理人與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議或變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)報告”；基金管理公司股東相關(guān)情況報告，基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)及設(shè)立、變更或者撤銷辦事處報告，基金管理公司處置子公司方案報告，合并為報告事項“基金管理公司股東及組織架構(gòu)變更情況報告”。

多項調(diào)整涉及證券公司

此外，3項簡化內(nèi)容以及20項合并報告內(nèi)容中，有多條涉及證券公司。

例如，證券公司設(shè)立管理委員會、執(zhí)行委員會等機(jī)構(gòu)行使總經(jīng)理職權(quán)的，其組成人員備案，合并入備案事項“證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職”中。

證券公司關(guān)聯(lián)方專項監(jiān)管報表合并進(jìn)“報告事項通過CISP系統(tǒng)和FIRST系統(tǒng)向監(jiān)管部門報送”，關(guān)聯(lián)交易專項情況報告合并在年度審計報告中。

證券公司股東及其實際控制人重大違法違規(guī)行為、重大事項報告，證券公司董監(jiān)高、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)公司有侵害客戶合法權(quán)益等違法違規(guī)行為的報告，證券公司因特殊情形延期召開股東會年會，以及證券公司監(jiān)事會對于董事會、高級管理人員的重大違法違規(guī)行為，合并為報告事項“證券公司，股東及其實際控制人，董監(jiān)高等違法違規(guī)事項報告；證券公司因特殊情形延期召開股東會年會報告”。

此外，通報對證券公司申請使用投保基金進(jìn)行流動性支持等事項，及證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等事項的報告，也進(jìn)行了簡化與合并。