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壹、新三板基礎(chǔ)層掛牌條件

1、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。

2、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。

公司業(yè)務(wù)應(yīng)有持續(xù)的營(yíng)運(yùn)記錄，營(yíng)運(yùn)記錄應(yīng)滿足下列條件：

（1）公司應(yīng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)期間內(nèi)形成與同期業(yè)務(wù)相關(guān)的持續(xù)營(yíng)運(yùn)記錄，不能僅存在偶發(fā)性交易或事項(xiàng)。

（2）最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入累計(jì)不能低于1000萬元；因研發(fā)周期較長(zhǎng)導(dǎo)致營(yíng)業(yè)收入少于1000萬元，但最近一期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元的除外。

（3）報(bào)告期末股本不少于500萬元。

（4）報(bào)告期末每股凈資產(chǎn)不低于1元/股。

3、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。

4、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理。

5、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。

6、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

貳、新三板創(chuàng)新層掛牌條件

1、發(fā)行條件

（1）定向融資：累計(jì)融資金額1000萬以上。

（2）合格投資者：符合基礎(chǔ)層投資者適當(dāng)性條件的合格投資者50人以上。

（3）凈資產(chǎn)：最近一年期末凈資產(chǎn)為正。

（4）公司治理：公司治理健全、制度完善、設(shè)立董事會(huì)秘書。

2、市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)（滿足其一）

（1）標(biāo)準(zhǔn)一（同時(shí)滿足）：

A. 最近兩年凈利潤(rùn)均1000萬以上；

B. 最近兩年凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%；

C. 股本總額2000萬以上；

（2）標(biāo)準(zhǔn)二（同時(shí)滿足）：

A. 最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于6000萬元，持續(xù)增長(zhǎng)，年均復(fù)合增長(zhǎng)率50%以上；

B. 股本總額2000萬以上。

（3）標(biāo)準(zhǔn)三

最近有成交的60個(gè)做市或者集合競(jìng)價(jià)交易日的平均市值不低于6億元，股本總額5000萬元以上；采取做市交易方式的，做市商家數(shù)不少于6家。

叁、北交所上市條件

（適合：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)）

發(fā)行人市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)條件，應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)：

1.盈利能力

預(yù)計(jì)市值不低于2億元，近兩年凈利潤(rùn)均不低于1500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%，或者最近一年凈利潤(rùn)不低于2500萬元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于8%。

2.成長(zhǎng)性

預(yù)計(jì)市值不低于4億元，近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于1億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于30%，最近一年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為正。

3.銷售+研發(fā)

預(yù)計(jì)市值不低于8億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)占最近兩年?duì)I業(yè)收入合計(jì)比例不低于8%。

4.市場(chǎng)+創(chuàng)新

預(yù)計(jì)市值不低于15億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于5000萬元。

發(fā)行人不得存在以下行為：

1.最近36個(gè)月內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪，存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為。

2.最近12個(gè)月內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰，或因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為受到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）、證券交易所等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開譴責(zé)。

3.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

4.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除。

5.未按照《證券法》規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制并披露中期報(bào)告。

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的，對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力具有重大不利影響，或者存在發(fā)行人利益受到損害等其他情形。

肆、轉(zhuǎn)板條件

1.主體類型：在精選層連續(xù)掛牌一年以上，且最近一年內(nèi)不存在調(diào)出精選層的情形。

2.發(fā)行條件：與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板相同。

3.合法合規(guī)：最近三年公司、大股東、實(shí)控人無重大違法違規(guī)行為。

4.股本總額：3000萬元以上。

5.股東人數(shù)：1000人以上。

6.公眾持股：公眾股東持股比例占股本總額25%以上；股本總額超過4億元的，占比10%以上。

7.交易活躍度：轉(zhuǎn)板公告日前60個(gè)交易日內(nèi)，股票累計(jì)成交量1000萬股以上。

8.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)：與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板相同。

9.行業(yè)規(guī)定：符合科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)定。